《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）將于4月1日起施行，對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予一年過渡期。
今年2月，《管理辦法》經(jīng)中國證監(jiān)會2022年第一次委務會議審議通過?！豆芾磙k法》強化了全鏈條監(jiān)管，對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。如不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷的人員豁免測試；為引進金融科技等領域?qū)I(yè)人才，將工作經(jīng)歷放寬至信息技術(shù)等與擬任職務相關(guān)的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定三年的相關(guān)工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設置更高年限要求；取消經(jīng)營機構(gòu)董監(jiān)高的學歷要求和推薦人制度。證監(jiān)會派出機構(gòu)對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構(gòu)應當更換。
在強化執(zhí)業(yè)規(guī)范、落實“零容忍”要求方面，《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細化對經(jīng)營機構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。
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