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期貨從業(yè)人員嚴禁以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。這是中國期貨業(yè)協(xié)會日前公布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的，這項國內(nèi)期貨業(yè)第一部行業(yè)性從業(yè)人員行為規(guī)范將于今年7月1日起施行。 
　　《準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事操縱期貨交易價格、欺詐投資者、內(nèi)幕交易、協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。此外，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中還應(yīng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，做到誠實守信、勤勉盡責和保守秘密。 
　　《準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式，進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；嚴禁貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；嚴禁采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；嚴禁在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。 
　　中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于印發(fā)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的通知 
　　中期協(xié)字〔2003〕23號 
　　各期貨經(jīng)營機構(gòu)：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》已經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會第一屆理事會第四次會議審議通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準，現(xiàn)予以公布。 
　　望各相關(guān)機構(gòu)認真組織本機構(gòu)期貨從業(yè)人員學習本準則，并督促其遵照執(zhí)行。 
　　二○○三年五月二十三日 

　　《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 
　　第一章總則 
　　第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。
　　第二條本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
　　第三條本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱‘期貨經(jīng)營機構(gòu)’）的期貨從業(yè)人員。
　　期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準則。 
　　第二章基本準則
    第四條[準則1]合規(guī)執(zhí)業(yè)期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱‘中國證監(jiān)會’）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價格；（二）欺詐投資者；（三）內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。
　　第五條[準則2]公開、公平、公正期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 
　　第六條[準則3]誠實守信期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
　　第七條[準則4]勤勉盡責期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。 
　　第八條[準則5]保守秘密期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。
　　期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。 
　　期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務(wù)。 
　　第九條[準則6]避免利益沖突期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待?！?br>     第三章專業(yè)勝任能力
    第十條期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 
　　第十一條期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 
　　第十二條期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員等工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 
　　第四章對投資者的責任
    第十三條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
　　第十四條期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
　　第十五條期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。
　　第十六條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者。 
　　第十七條期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。
　　第十八條期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。 
　　第五章競業(yè)準則
    第十九條期貨從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。 
  　第二十條提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為： 
　?。ㄒ唬┎捎锰摷倩蛉菀滓鹫`解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽； 
　?。ǘ┵H低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員； 
　　（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷； 
　?。ㄋ模┰谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金； 
　?。ㄎ澹┮耘艛D競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。 
　　第二十一條期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作。 
　　第二十二條期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。 
　　第六章其他責任
    第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。 
　　獲取不正當利益的，應(yīng)當退還不正當利益。 
　　第二十四條除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。 
　　第二十五條期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好：（一）認真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報；（二）謹慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。　  第二十六條當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
　　第二十七條期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。 
　　第七章監(jiān)督管理及處分
    第二十八條期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構(gòu)進行處理，并應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
 　　第二十九條期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
　　第三十條協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀律處分。 
　　協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合。 
　　協(xié)會受理投訴、進行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。 
　　第三十一條協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；
　?。ㄎ澹┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 
　　第三十二條期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。 
　　第三十三條期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。 
　　第三十四條期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
　　第三十五條期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
　　第三十六條期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。 
　　第三十七條期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第（五）項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。
　　第三十八條期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。 
　　第三十九條期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。 
　　第四十條期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。 
　　第四十一條期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應(yīng)向中國證監(jiān)會報告；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。 
　　第八章附則
    第四十二條本準則由協(xié)會負責解釋。
    第四十三條本準則的制定和修改由協(xié)會期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會負責，經(jīng)協(xié)會理事會通過并報中國證監(jiān)會核準后實施。
　　第四十四條本準則自2003年7月1日起施行。