當?shù)貢r間8月21日，美國商務部發(fā)布最新聲明稱，工業(yè)和安全局（BIS）將33個實體從“未經(jīng)驗證清單”（Unverified List，簡稱UVL）剔除，其中27個實體（具體名單附后）位于中國。聲明稱，這一決定于21日對外公開展示，并將于22日在《聯(lián)邦公報》上公布后生效。
美國商務部負責出口執(zhí)法事務的助理部長馬修·阿克塞爾羅德稱，“我們將33家實體排除在（清單）外，表明了當企業(yè)或東道國政府與工業(yè)和安全局合作，并成功完成最終用途核查后，它們會得到切實利益。”
此前，2022年2月7日，美商務部宣布將33家中國實體列入出口管制“未經(jīng)驗證清單”。對此，中國商務部表示，近年來，美方將出口管制作為政治打壓和經(jīng)濟霸凌的工具，不斷采取單邊措施對他國企業(yè)、機構和個人進行打壓遏制，給中美企業(yè)間正常經(jīng)貿合作制造困難和障礙，對國際經(jīng)貿秩序和自由貿易規(guī)則造成嚴重破壞，對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈造成嚴重威脅，這不利于中國，不利于美國，也不利于整個世界。美方應立即糾正錯誤做法，回到合作共贏的正確軌道上來，與國際社會一道，為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定和世界經(jīng)濟復蘇多做貢獻。
企業(yè)因何會被列入該清單？
2022年10月7日，BIS對UVL進行了修訂，同時也修訂了《出口管理條例》（EAR）中實體清單增列的相關規(guī)則。
在EAR的第744章第六補充案中，對UVL有著較為詳實的規(guī)定。一言以蔽之，就是外國實體正在參與或已參與涉及出口、再出口或在國內轉讓任何受限于EAR的物品的交易，但BIS無法成功完成對這些外國實體的“最終用戶核實”（End-use check），從而無法核實該外國實體的“善意”（bona fides）。
更具體地說，被列入UVL的，都是BIS認定的在美國出口、再出口或在國內轉讓美國貨物或技術交易的參與方，但因為種種原因，BIS無法對這些參與方進行許可前檢查和裝運后核查，當其他替代性措施也無法進一步進行的時候，BIS就會啟動UVL程序。
據(jù)了解，UVL并不完全限制或禁止被列入該清單中的主體參與受EAR管轄物項的交易，但當交易中的買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶是被列入UVL中的主體時，增加了物項供應方（包括出口商和國內供應商）的盡職調查義務和交易負擔。
對企業(yè)的影響有多大？
需要注意的是，UVL是一種過渡性的“待觀察清單”和“懷疑清單”，即美方懷疑相關實體的出口管制商品最終用途可能損害美國國家利益，但美方并沒有充分的證據(jù)，因此將其納入UVL。
因此，UVL并沒有完全剝奪其在美國境內的貿易機會。不過一旦美方擁有充分的證據(jù)，相關實體也可能被列入實體清單、被拒絕人清單等“制裁清單”中。
不過，鑒于UVL本質上是一種“有罪推定”，被列入該名單的實體，將失去EAR豁免，難免會產(chǎn)生商譽受損，對上下游供應鏈造成不利影響。
具體而言，美國的出口商會更加嚴格地對待與這些企業(yè)的合作關系，甚至會選擇拒絕與被列入UVL的企業(yè)合作以降低潛在的風險。企業(yè)被列入UVL后應積極采取行動，保障供應鏈正常運行，以減少經(jīng)濟損失并維護企業(yè)名譽。
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