當(dāng)?shù)貢r間5月12日，歐洲議會在斯特拉斯堡以壓倒性票數(shù)通過一項決議，拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，并呼吁歐盟對中國采取反傾銷措施。
有751名議員參與此次投票，546名歐洲議員投票反對中國自動獲得世界貿(mào)易組織（WTO）下的市場經(jīng)濟(jì)地位議案，僅有28名歐洲議員對中國投了支持票，另有77名投了棄權(quán)票。
決議提到了中國的鋼鐵產(chǎn)能過剩和對歐洲的廉價出口問題，比如對英國的廉價鋼鐵出口影響到英國的整個鋼鐵行業(yè)生存，威脅上萬人的工作崗位；此外，決議還表示中國過度生產(chǎn)及削價出口，為歐盟帶來嚴(yán)重的社會、經(jīng)濟(jì)及環(huán)境后果。
今年2月15日，包括工人、企業(yè)家等在內(nèi)的數(shù)千名歐洲鋼鐵行業(yè)人士，在歐盟主要行政機(jī)構(gòu)所在地——比利時首都布魯塞爾舉行集會游行，要求歐盟正視并解決中國低價傾銷鋼鐵產(chǎn)品的問題。4月11日，在德國西部城市杜伊斯堡，約1.7萬名鋼鐵工人、資方代表響應(yīng)號召罷工一天，抗議議題中包括中國對歐洲傾銷鋼鐵。
歐盟委員會的28名成員于今年1月13日討論后決定，將是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的問題擱置到下半年。盡管歐洲議會的此次決議不具有法律約束力，但無疑將對歐盟委員會（European Commission）下半年正式提交意見產(chǎn)生導(dǎo)向作用。[1]
按照歐盟規(guī)定流程，歐委會拿出具體提案后交付歐盟理事會審議通過。如果要承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，提案最后將交付歐洲議會和各國議會完成相關(guān)法律條文的修改，在今年年底之前走完所有程序。[2]
歷史回顧
中國于2001年12月11日正式加入WTO。隨著出口快速增長，中國出口商品成為國際上遭遇“反傾銷”頻率最高的對象。背后最重要原因是，入世時，中國并未被承認(rèn)“市場經(jīng)濟(jì)地位”。由此，“反傾銷”發(fā)起國有權(quán)利選擇替代國同類產(chǎn)品作為中國出口產(chǎn)品“正常價值”的參照，從而使“反傾銷”高概率地取得成功。
2016年12月11日是我國加入WTO十五周年。根據(jù)當(dāng)時加入WTO的締約條款，其它締約國十五年后不能再以中國不具備“市場經(jīng)濟(jì)地位”而以替代國產(chǎn)品價值為參照來對中國進(jìn)行“反傾銷”。
一、市場經(jīng)濟(jì)地位之爭
1、為什么沒有“市場經(jīng)濟(jì)地位”，中國更容易被反傾銷？
客觀來說，是否會遭受“反傾銷”，與是否具有市場經(jīng)濟(jì)地位本身并無直接關(guān)系，然而市場經(jīng)濟(jì)地位之所以重要，是因為反傾銷能夠成立的必要前提是：從反傾銷發(fā)起國的角度來說，是該國進(jìn)口商品價格低于其“正常價值”。
因此，在進(jìn)口價格已定的前提下，如何確定“正常價值”就是能夠成功立案的關(guān)鍵。非市場經(jīng)濟(jì)國家不能使用本國國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格作為“正常價值”，而只能任由調(diào)查發(fā)起國選用替代國同類產(chǎn)品價格作為“正常價值”，由此導(dǎo)致不具備“市場經(jīng)濟(jì)地位”國家相對被動，其出口商品更高概率被他國成功“反傾銷”。[3]
2、15年期降至，中國能“自動獲得”市場經(jīng)濟(jì)地位么？
根據(jù)2001年入世時簽署的初始協(xié)定《中國加入WTO議定書》。爭論焦點在條款15（Price Comparability in Determining Subsidies and Dumping）的（a）和（d）條款。
有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)地位與價格可比性、傾銷、補(bǔ)貼的條款如下：
第15（a）(i)，如果中國生產(chǎn)者在被調(diào)查后能夠證明該產(chǎn)業(yè)（industry）在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面滿足市場經(jīng)濟(jì)條件，那么WTO成員國須使用中國本地商品價格/成本作為參考、進(jìn)行價格比對。
第15（a）(ii)，如果中國生產(chǎn)者在被調(diào)查后無法明確證明該產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面滿足市場經(jīng)濟(jì)條件，那么WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。
第15 (d)，一旦中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員國的國內(nèi)法證實其是一個市場經(jīng)濟(jì)體，那么，條款15（a）項的非市場經(jīng)濟(jì)條款不得再對該部門或產(chǎn)業(yè)適用。對于非市場經(jīng)濟(jì)國家，在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時，不用該國的實際價格，而采用被認(rèn)為是市場經(jīng)濟(jì)國家的第三國（替代國）的價格數(shù)據(jù)作為正常價值。并且，無論如何，第15（a）(ii)條款將在15年后自動到期。
由于WTO規(guī)則并未對“市場經(jīng)濟(jì)地位”做明確的定義，中國能否自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位存在爭議。目前主要存在兩種觀點。
第一種，反對中國自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)WTO成員方的法律與程序進(jìn)行認(rèn)定。（d）款所規(guī)定的終止期，并非強(qiáng)制要求WTO成員承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。有終止期的只是a(ii)款，而a(i)款仍然有效。既然(a)款(i)項保持有效，意味著中國應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)“明確證明”市場經(jīng)濟(jì)地位成立的舉證責(zé)任。a(2)款失效只能推導(dǎo)出，自2016年12月10日起，不得對中國產(chǎn)品繼續(xù)適用替代國價格計算正常價值，而并不能進(jìn)一步推倒理解為，2016年之后，中國在進(jìn)口國的反傾銷調(diào)查中就自動獲得了市場經(jīng)濟(jì)地位。也不能理解為2016年后，對華反傾銷將按照中國國內(nèi)價格計算正常價值。歐美等國可能運用其他方法，拒絕適用中國國內(nèi)銷售價格作為正常價值，比如，采用向第三國出口價格或結(jié)構(gòu)價格，算出較大的傾銷幅度。
第二種，認(rèn)為中國可以自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的觀點，主要是認(rèn)為，期滿之后，中國沒有證明其滿足“市場經(jīng)濟(jì)”的舉證責(zé)任，故可以自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。(a)條款明確指出，在確定正常價值時，要么使用中國價格或成本，要么使用非市場經(jīng)濟(jì)方法。因此，一旦關(guān)于非市場經(jīng)濟(jì)方法的(2)項通過(d)款被廢止之后，得出的唯一結(jié)論是：2016年之后中國將“自動”獲得“市場經(jīng)濟(jì)地位”。第二個理由，是關(guān)于《中國入市議定書》的性質(zhì)。第15條是中國為入世作出了一系列特殊承諾，是為WTO規(guī)則之例外，具有過渡性質(zhì)。根據(jù)《維也納條約法》31，32條的解釋，理應(yīng)自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。[4]
不過，不管中國是否能夠證明自己滿足市場經(jīng)濟(jì)地位，2016年12月11日之后，WTO成員國都不能繼續(xù)使用“替代國價格”作為參考。但問題是，WTO沒有在這份締約文件中明確，若中國不能獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，該如何處理？由此，即使在2016年之后，并不一定能如我們所愿，使用本國價格/成本進(jìn)行考量。[5]
二、核心在美歐
3、哪些國家承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位才是有意義的？
根據(jù)當(dāng)時中國加入WTO的條款，只有國內(nèi)在中國入世前已存在“反傾銷”與“市場經(jīng)濟(jì)地位”相關(guān)規(guī)定的成員國，才可以在中國入世后，在對華反傾銷中利用是否“市場經(jīng)濟(jì)地位”這一點來博弈，否則不成立。而在中國入世前就存在相關(guān)立法的經(jīng)濟(jì)體，主要有美國、歐盟、巴西、埃及、印度、以色列、韓國、馬來西亞、墨西哥、秘魯、新加坡、南非、泰國、土耳其這十四個經(jīng)濟(jì)體。從這個意義上說，只有讓這些經(jīng)濟(jì)體承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位才是最重要的。
而根據(jù)媒體報道，此前我國已經(jīng)取得70多個經(jīng)濟(jì)體對中國市場經(jīng)濟(jì)地位的承認(rèn)，由于上述十四個經(jīng)濟(jì)體都不包含其中，因此，其實際意義并不大。[6]
4、為什么歐美是重中之重？
據(jù)WTO公布的最新月度數(shù)據(jù)，今年3月份，共接到64件對華反傾銷申訴提交，其中美國占13起，歐盟占21起，歐美對華申訴占整體比例逾50%。今年1-3月份，共接到118起對華反傾銷申訴提交，其中美國占35起，占比30%。
根據(jù)WTO報告，隨機(jī)選取2001年-2016年年度某月份數(shù)據(jù)作為樣本，統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，長期以來，美國和歐盟對華反傾銷申訴最為密集。按比重來看，據(jù)不完全統(tǒng)計，歐美對華反傾銷申訴比例最高，占到一半以上。而其余20余國僅占約四成。
5、歐盟認(rèn)定條件是什么？
根據(jù)《中國加入WTO議定書》條款第15條，對市場經(jīng)濟(jì)體地位的認(rèn)定，應(yīng)由WTO成員國（進(jìn)口國）根據(jù)其國內(nèi)法律來認(rèn)定（under the national law of the importing WTO Member）。
歐盟官方文件COUNCILREGULATION (EC) No 1225/2009定義指出，市場經(jīng)濟(jì)地位須滿足以下五個條件[7]：
第一，企業(yè)一切關(guān)于價格、成本和投入（例如包括原材料、技術(shù)和勞動力、產(chǎn)量、銷量和投資）的決定，都是依賴市場上供需關(guān)系的信號作為指引，且沒有顯著的國家干預(yù)，其主要投入的成本在本質(zhì)上（substantially）反映了市場價值。
第二，企業(yè)有一個適用于多種目的的、明確且符合國際會計標(biāo)準(zhǔn)的記賬準(zhǔn)則和獨立審計。
第三，生產(chǎn)成本和企業(yè)的財務(wù)狀況不會被非市場經(jīng)濟(jì)體制遺留下的影響所扭曲，特別是在有關(guān)資產(chǎn)折舊、其他資產(chǎn)減計、易貨貿(mào)易以及通過債務(wù)清償支付等方面。
第四，企業(yè)有破產(chǎn)法及財產(chǎn)法可循，保證企業(yè)在法律上的確定性和經(jīng)營上的穩(wěn)定性。
第五，匯率按市場價格進(jìn)行兌換。
6、美國的認(rèn)定條件是什么？
在美國，非市場經(jīng)濟(jì)國家由美國商務(wù)部判定，在實踐中一般根據(jù)美國法典19U. S. C -- 1677(18)提供的六個方面來判定[8]：
第一，該國貨幣的可兌換性；
第二，對勞工和雇主之間可自由議定工資率的允許程度；
第三，對外國公司開辦企業(yè)或進(jìn)行其他投資的允許程度；
第四，生產(chǎn)的政府控制或政府所有程度；
第五，對資源配置以及在企業(yè)價格、產(chǎn)量決策方面的政府控制程度；
第六，還應(yīng)考慮的其他因素。
7、歐美目前的態(tài)度如何？
出于自身利益考慮，歐洲各國圍繞這一議題立場分化。例如，意大利、西班牙和法國傾向于對中國采取更強(qiáng)硬立場。荷蘭、比利時和英國可能支持中國獲得市場經(jīng)濟(jì)待遇。
強(qiáng)烈支持中國獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的是英國。因為自去年以來中國在英國各領(lǐng)域投資不斷加碼，大力支持其北部建設(shè)，雙方金融市場合作也有所加強(qiáng)。歐洲的反對派以意大利為首，代表傳統(tǒng)行業(yè)則進(jìn)行強(qiáng)烈抵制。他們認(rèn)為，數(shù)以百萬計的工作崗位將因認(rèn)可中國市場經(jīng)濟(jì)地位而失去。有外媒評論認(rèn)為，在這場辯論中，德國的立場至關(guān)重要。德國因與中國之間的貿(mào)易往來獲利豐厚，可能不愿針對這一議題挑戰(zhàn)中國。
德國方面態(tài)度模棱兩可。一方面，德國總理默克爾說，愿意“原則上積極”給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，只是中國在政府采購方面仍然還需要改進(jìn)；但另一方面，卻又認(rèn)為歐洲的鋼鐵及太陽能產(chǎn)業(yè)需要得到一定保護(hù)。
而美國當(dāng)前明確反對承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，并對近期對歐洲可能認(rèn)可中國市場經(jīng)濟(jì)地位的行為發(fā)出警告，認(rèn)為全面承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位這樣一種長期的讓步，或?qū)⑹挂恢币詠磲槍τ谥袊姆磧A銷努力付之東流。[9]
三、中方態(tài)度
8、官方表態(tài)如何？
2016年5月16日，外交部長王毅在回應(yīng)相關(guān)問題時，并未糾結(jié)于是否“自動獲得”市場經(jīng)濟(jì)地位，而是強(qiáng)調(diào)了無論是否給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位，歐盟作為世貿(mào)組織成員，于2016年12月11日起，終止在對華反傾銷調(diào)查中使用“替代國”做法。
王毅的原話：
中方認(rèn)為歐洲通過這項決議不具有任何建設(shè)性。首先，是否給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位與履行《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條是沒有關(guān)聯(lián)的兩碼事，不能人為將兩者混為一談，甚至彼此掛鉤。當(dāng)年《議定書》第15條明確規(guī)定，世貿(mào)組織成員應(yīng)于2016年12月11日終止在對華反傾銷調(diào)查中使用“替代國”做法。這是世貿(mào)組織所有成員都應(yīng)遵守的國際條約義務(wù)，不取決于任何成員的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)。因此，無論是否給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位，歐盟作為世貿(mào)組織成員，都有履行《議定書》第15條的法律義務(wù)，無法回避和推卸。
原外經(jīng)貿(mào)部副部長、中國入世首席談判代表龍永圖5月17日表態(tài)，讓其他國家承認(rèn)中國的“市場經(jīng)濟(jì)地位”是一個偽命題。歐盟是借著一個偽命題來行貿(mào)易保護(hù)主義之實，逆全球化之潮流。我們從來沒讓他們承認(rèn)，為什么他們要做一個決議呢?全球化的進(jìn)程還是很曲折的。包括歐盟做的決議，貿(mào)易保護(hù)主義在歐洲是很大的勢力，反全球化的力量很大。
9、中國能否自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，是一個法律問題還是外交難題？
對于此次我國是否能夠取得全面市場經(jīng)濟(jì)地位，無論是從WTO的相關(guān)規(guī)定與操作實踐，還是歐盟和美國等主要經(jīng)濟(jì)體對市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定原則來看，都有相當(dāng)?shù)膹椥钥臻g，本質(zhì)上早已不是一個完全的法律問題，而是需要更多依賴于外交努力。對于歐盟，在首先爭取英國支持的情況下，考慮德國和意大利的訴求。對于美國，主要是與美國商務(wù)部對口進(jìn)行協(xié)商。[10]
10、中國已經(jīng)做出的努力有哪些？
2015年人民幣加入SDR，是我國在經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域成功獲取全球制度性話語權(quán)的里程碑式突破。其成功的經(jīng)驗是中央高層領(lǐng)導(dǎo)得力，同時明確了牽頭部委(比如商務(wù)部)，各方協(xié)調(diào)一致行動，避免國內(nèi)必要的相關(guān)改革措施的拖延，對外也形成了外交合力。
無論是歐盟標(biāo)準(zhǔn)還是美國標(biāo)準(zhǔn)，市場化的匯率都是赫然單列的標(biāo)準(zhǔn)。因此，繼續(xù)推進(jìn)匯率市場化改革，是我國獲得市場經(jīng)濟(jì)地位所必需邁過的門檻。人民幣加入SDR所需要滿足的人民幣自由交易等條款，在某種意義上說是取得市場經(jīng)濟(jì)地位的必要條件之一。[11]
四、承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的影響
11、歐盟承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對其經(jīng)濟(jì)沖擊有多大？
歐洲商業(yè)團(tuán)體委托華盛頓經(jīng)濟(jì)政策研究所(Economic Policy Institute)報告認(rèn)為，歐盟若在2016年底決定給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位，低關(guān)稅與反傾銷調(diào)查威脅的下降使中國企業(yè)可以將出口產(chǎn)品的價格下降30%，中國出口商對歐盟的出口將較2011年擴(kuò)大25%至50%，在之后的頭3到5年，中國出口到歐盟的制造業(yè)產(chǎn)品總額可能上升高達(dá)1425億歐元。歐盟會因此出現(xiàn)貿(mào)易赤字增長，而GDP也會下降1141至2280億歐元（經(jīng)濟(jì)共同體GDP的1%至2%）。這還會導(dǎo)致與中國企業(yè)競爭的歐盟企業(yè)、以及為這些企業(yè)提供原料與零部件的公司170萬至350萬人失業(yè)。
EPI調(diào)查顯示，歐盟國家的紡織、鋼鐵、計算機(jī)與電器制造、家具、汽車零部件等行業(yè)將會受到最嚴(yán)重的沖擊。德國將是遭受損失最嚴(yán)重的國家。因中國出口的擴(kuò)大，德國將有31.9萬至63.9萬人失業(yè)。其次是意大利，將會有20.8萬至41.6萬人失業(yè)。英國以19.3萬至38.6萬人失業(yè)排第三，第四是法國的18.3萬至36.6萬。
中歐數(shù)字協(xié)會主席路易吉·甘巴爾代拉稱，不給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位可能威脅中歐投資協(xié)定談判的順利開展以及中歐自貿(mào)協(xié)定未來的前景。中國目前是唯一一個決定慷慨向容克投資計劃注資的非歐盟國家。通過承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，歐盟可以進(jìn)一步加強(qiáng)與中國的對話，促進(jìn)歐盟企業(yè)在中國的經(jīng)營活動。反之，將傷害中歐之間的感情和互信，帶來非常負(fù)面的影響。”
參考：
[1]WSJ《European Parliament Rejects China’s Bid for Market Economy Status》
[2]新華社《歐委會將在今年下半年決定是否承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位》
[3][5][6][8]《中國“市場經(jīng)濟(jì)地位”之爭》作者魯政委，來源中國經(jīng)濟(jì)四十人論壇微信公眾號。
[4]《中歐關(guān)系演繹：中國市場經(jīng)濟(jì)地位爭奪戰(zhàn)》作者陸志安，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授，來源“國際法促進(jìn)中心”微信公眾號。
[7]《中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題辨析》作者陸燕，世界經(jīng)濟(jì)研究所研究員，來自《國際商務(wù)財會》，2016年第五期。
[9]興業(yè)研究《匯率專題(20160114)：中國“市場經(jīng)濟(jì)地位（MES）”的十五年之癢》，來源“興業(yè)研究”微信公號。
[10]法制網(wǎng)報道《中國市場經(jīng)濟(jì)地位明年能否確定？》
[11]外交部網(wǎng)站報道《王毅：請遵守承諾》
[12]新華社《財經(jīng)觀察：|歐洲議會否定中國市場經(jīng)濟(jì)地位的三大影響》
[13]端媒體《歐洲議會以壓倒性票數(shù)反對承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位》
（esilk.net聲明：本網(wǎng)登載此文旨在傳遞更多行業(yè)資訊，文章內(nèi)容僅供參考。）
官方微博
官方微信
