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浙工商企〔2008〕9號(hào):關(guān)于印發(fā)《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》的通知

　　　　　浙工商企〔2008〕9號(hào)

各市、縣（市、區(qū)）工商行政管理局：

　　為了貫徹落實(shí)《物權(quán)法》，規(guī)范股權(quán)出質(zhì)登記行為，省局制定了《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，并提出如下意見，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：

　　一、制定出臺(tái)《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》，依法開展股權(quán)出質(zhì)登記是工商行政管理部門貫徹《物權(quán)法》，拓展企業(yè)融資渠道，解決企業(yè)資金難問(wèn)題，支持企業(yè)發(fā)展的重要舉措。對(duì)這項(xiàng)新的工作任務(wù)，各地要給予高度重視，深入開展學(xué)習(xí)研究，認(rèn)真按照《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》和本通知的要求，積極、穩(wěn)妥地做好股權(quán)出質(zhì)登記的相關(guān)工作，推動(dòng)股權(quán)出質(zhì)登記順利開展。

　　二、在股權(quán)出質(zhì)登記工作中，各地要認(rèn)真落實(shí)《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》的各項(xiàng)規(guī)定，務(wù)必把好登記關(guān)口，保證股權(quán)出質(zhì)登記的合法性和有效性。一是要按照“一審一核”程序嚴(yán)格審查申請(qǐng)材料，特別要把握股權(quán)出質(zhì)適用范圍、股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)、禁止出質(zhì)股權(quán)等問(wèn)題。對(duì)不屬于股權(quán)出質(zhì)登記范疇或不屬于本機(jī)關(guān)管轄以及不符合《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》規(guī)定的，一律不得登記。二是要設(shè)置股權(quán)出質(zhì)登記簿，將股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)完整、準(zhǔn)確地記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿，并依法公開，供社會(huì)公眾查詢、復(fù)制。三是要準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地錄入股權(quán)出質(zhì)登記信息，在企業(yè)準(zhǔn)入系統(tǒng)的協(xié)調(diào)信息模塊中設(shè)置股權(quán)凍結(jié)。在日常的公司股東變更登記中，要注意查看協(xié)調(diào)信息，審查該股東所持有的股權(quán)是否已經(jīng)出質(zhì)。

　　三、股權(quán)出質(zhì)登記工作要依法逐步展開?，F(xiàn)階段可以辦理有限責(zé)任公司和股東人數(shù)200人以下的非上市股份有限公司以股權(quán)向銀行出質(zhì)的登記手續(xù)，以股權(quán)向其他公司出質(zhì)的暫時(shí)不予辦理。國(guó)家工商總局股權(quán)出質(zhì)登記相關(guān)規(guī)定出臺(tái)后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　聯(lián)系人：胡振華，電話：（0571）88383388-6031。



附件：1、《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》

2、《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》起草說(shuō)明

3、股權(quán)出質(zhì)登記文書




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年六月十三日





附件一

浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法



第一條 為規(guī)范公司股權(quán)出質(zhì)登記行為，保障股權(quán)質(zhì)押合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)交易安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 出質(zhì)人以本省登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司和股東人數(shù)為200人以下的非上市股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)，辦理股權(quán)出質(zhì)登記的，適用本辦法。

第三條 股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記機(jī)關(guān)）是工商行政管理機(jī)關(guān)。

本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦理本機(jī)關(guān)登記公司股權(quán)的出質(zhì)登記。

第四條 有下列情形之一的，不得辦理股權(quán)出質(zhì)登記：

（一）以被人民法院依法凍結(jié)的股權(quán)出質(zhì)的；

（二）以已經(jīng)辦理出質(zhì)登記的股權(quán)再次出質(zhì)的；

（三）以有限責(zé)任公司未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的股權(quán)出質(zhì)的；

（四）以股權(quán)出質(zhì)給本公司的；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

第五條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、股權(quán)質(zhì)押合同的合法有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

第六條 股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)包括：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱；

（二）出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱；

（三）出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。

第七條 股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人提出申請(qǐng)。

第八條 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書；

（二）出質(zhì)人持股證明；

（三）股權(quán)質(zhì)押合同；

（四）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明；

（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的文件。

指定代表或者共同委托代理人辦理的，提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。

以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，按照外商投資的公司股權(quán)出質(zhì)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九條 登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)變更登記。

第十條 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)出質(zhì)變更登記申請(qǐng)書；

（二）與登記事項(xiàng)變更相關(guān)的證明文件；

（三）其他應(yīng)當(dāng)提交的文件。

指定代表或者共同委托代理人辦理的，提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。

第十一條 主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他原因?qū)е沦|(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記。

第十二條 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書》；

（二）質(zhì)權(quán)消滅的證明；

（三）其他應(yīng)當(dāng)提交的文件。

指定代表或者共同委托代理人辦理的，提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。

第十三條 股權(quán)質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記。

第十四條 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)出質(zhì)撤銷登記申請(qǐng)書；

（二）股權(quán)質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的法律文件；

（三）其他應(yīng)當(dāng)提交的文件。

指定代表或者共同委托代理人辦理的，提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。

第十五條 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)登記，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)焦蓹?quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)。

第十六條 登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，當(dāng)場(chǎng)辦理登記手續(xù)。

對(duì)于不屬于股權(quán)出質(zhì)登記范疇或者不屬于本機(jī)關(guān)登記管轄范圍以及不符合本辦法要求的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)告知申請(qǐng)人，并退回申請(qǐng)材料。

第十七條登記機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記、準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)變更登記、準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)注銷登記或者準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)撤銷登記決定的，應(yīng)當(dāng)分別出具《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書》、《股權(quán)出質(zhì)變更登記通知書》、《股權(quán)出質(zhì)注銷登記通知書》或者《股權(quán)出質(zhì)撤銷登記通知書》。

第十八條 股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)對(duì)于因自身原因?qū)е鹿蓹?quán)出質(zhì)登記情況發(fā)生錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更正。

第十九條 股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將登記的股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿上，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

第二十條 社會(huì)公眾可以到股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)查閱、抄錄或者復(fù)印有關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記的資料。

第二十一條 股權(quán)出質(zhì)登記的有關(guān)重要文書表式，由浙江省工商行政管理局統(tǒng)一制定。

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。







附件二

關(guān)于《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》的說(shuō)明





一、關(guān)于名稱和體例

鑒于國(guó)家工商總局尚未制定全國(guó)統(tǒng)一的公司股權(quán)出質(zhì)登記的相關(guān)規(guī)定，本《辦法》將名稱確定為《浙江省股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》?？紤]到內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單，編寫采用不分章節(jié)的條款式。本《辦法》全文共計(jì)二十二條。

二、關(guān)于調(diào)整的范圍

根據(jù)《物權(quán)法》“以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立”的規(guī)定，以有限責(zé)任公司和非上市的股份有限公司股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)到工商部門辦理出質(zhì)登記?？紤]到浙江在全國(guó)先行先試股權(quán)出質(zhì)登記，應(yīng)當(dāng)遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)妥、安全的原則，本《辦法》對(duì)股權(quán)出質(zhì)登記的范圍作了適當(dāng)調(diào)整，確定為本省登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司和股東人數(shù)為200以下的非上市股份有限公司的股權(quán)。200人以上的非上市股份有限公司是公眾性公司，以其股權(quán)出質(zhì)的暫時(shí)不予登記。同時(shí)，考慮到以股權(quán)向銀行之外的其他公司出質(zhì)可能涉及資金拆借等違法行為，在操作中僅限于以股權(quán)向銀行出質(zhì)，以股權(quán)向其他公司出質(zhì)的暫時(shí)不納入調(diào)整范圍。

此外，根據(jù)現(xiàn)行法律行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在法律和行政法規(guī)層面不存在非公司企業(yè)股權(quán)的概念，因此本《辦法》沒(méi)有將非公司企業(yè)股權(quán)納入調(diào)整范圍。

三、關(guān)于登記管轄

為便于股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)掌握、審查出質(zhì)股權(quán)的基本情況，方便利害關(guān)系人查詢股權(quán)出質(zhì)登記情況，有效防止出質(zhì)人將出質(zhì)后的股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓，本《辦法》將股權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)與出質(zhì)股權(quán)所在公司的登記機(jī)關(guān)一致起來(lái)。本《辦法》第三條規(guī)定，本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦理本機(jī)關(guān)登記公司股權(quán)出質(zhì)登記。

考慮到在實(shí)際工作中存在股權(quán)所在公司住所變更、遷移等情況導(dǎo)致登記機(jī)關(guān)發(fā)生變化，原公司登記機(jī)關(guān)在向現(xiàn)公司登記機(jī)關(guān)移送公司登記檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地將股權(quán)出質(zhì)登記檔案一并移送。

四、關(guān)于登記程序和登記申請(qǐng)人

（一）關(guān)于登記程序的類別。

根據(jù)股權(quán)出質(zhì)登記的實(shí)際情況，本《辦法》參照《公司登記管理?xiàng)l例》分別規(guī)定了股權(quán)出質(zhì)的設(shè)立、變更、注銷和撤銷登記程序。

鑒于股權(quán)出質(zhì)登記建立于股權(quán)質(zhì)押合同雙方當(dāng)事人形成合意基礎(chǔ)上，因此在設(shè)立、變更、注銷登記中規(guī)定出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人雙方為辦理相關(guān)登記的申請(qǐng)人。在依申請(qǐng)的撤銷登記程序中考慮到此情形下無(wú)需出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人形成合意，從減輕申請(qǐng)人義務(wù)，提高辦事效率考慮，只要出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人雙方或者任一方能向登記機(jī)關(guān)提交股權(quán)質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或撤銷的法律文件均可申請(qǐng)撤銷登記，因此本《辦法》第十三條規(guī)定在此登記程序中出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人既可共同也可單獨(dú)作為申請(qǐng)人申請(qǐng)撤銷登記。

（二）關(guān)于依申請(qǐng)的撤銷登記程序。

考慮到股權(quán)出質(zhì)登記的實(shí)際情況，設(shè)定了依申請(qǐng)的撤銷登記程序。本《辦法》第十三條、第十四條設(shè)定依申請(qǐng)的撤銷登記，主要考慮到股權(quán)出質(zhì)登記所依據(jù)的股權(quán)質(zhì)押合同有可能被法院或仲裁機(jī)構(gòu)判決或裁定無(wú)效而導(dǎo)致股權(quán)出質(zhì)自始無(wú)效，且該種情形下出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在主觀上應(yīng)為明知從而有義務(wù)主動(dòng)撤回股權(quán)出質(zhì)登記。

（三）關(guān)于登記的形式和結(jié)果

從法理和操作層面來(lái)看登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予登記的結(jié)果和形式不宜以向當(dāng)事人發(fā)放權(quán)利證書來(lái)體現(xiàn)。一是股權(quán)出質(zhì)登記在法律性質(zhì)上不同于行政許可，沒(méi)有必須采用權(quán)利證書的法律強(qiáng)制性規(guī)定。二是股權(quán)出質(zhì)登記作為一種物權(quán)公示方式，從客觀效果來(lái)看，只要出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人依法辦理了股權(quán)出質(zhì)登記，該物權(quán)的公示效力隨即產(chǎn)生，社會(huì)公眾在登記機(jī)關(guān)均可查詢到該股權(quán)出質(zhì)的登記情況，無(wú)需通過(guò)向當(dāng)事人發(fā)放權(quán)利證書來(lái)體現(xiàn)登記形式和結(jié)果。因此本《辦法》在各登記程序中提出登記機(jī)關(guān)對(duì)股權(quán)出質(zhì)作出準(zhǔn)予登記決定的均采用向出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人出具有關(guān)《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立（變更、注銷或撤銷）登記通知書》的形式。

五、關(guān)于禁止出質(zhì)的股權(quán)

鑒于擔(dān)保物權(quán)為私權(quán)利，應(yīng)以尊重當(dāng)事人意思自治為主要原則，規(guī)范股權(quán)出質(zhì)登記的法律性規(guī)范文件不宜過(guò)多直接設(shè)定民事主體的權(quán)利義務(wù)。因此，在制訂有關(guān)出質(zhì)股權(quán)的條件時(shí)，采用了規(guī)定登記機(jī)關(guān)不得為某些股權(quán)辦理出質(zhì)登記，而不直接規(guī)定該股權(quán)不得用于出質(zhì)。

本《辦法》第四條列舉了不得辦理股權(quán)出質(zhì)的五種情形。

第（一）項(xiàng)“以被人民法院依法凍結(jié)的股權(quán)出質(zhì)的”是為了司法實(shí)踐的需要，避免程序法上的強(qiáng)制措施與實(shí)體法上的民事權(quán)利相沖突。

第（二）項(xiàng)“以已經(jīng)辦理出質(zhì)登記的股權(quán)再次出質(zhì)的”是為了保護(hù)質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)，降低股權(quán)出質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)。

第（三）項(xiàng) “以股權(quán)出質(zhì)給本公司的”的依據(jù)是：《公司法》第七十五條、第一百四十三條規(guī)定，除特殊情況外，公司不得收購(gòu)本公司股權(quán)，股權(quán)出質(zhì)不屬于該法規(guī)定的特殊情形。在債務(wù)到期未清償情況下，公司無(wú)法收購(gòu)本公司股權(quán)，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)權(quán)。此外，《公司法》第一百四十三條第四款明確規(guī)定“（股份有限）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的?！?br>
第（四）項(xiàng)“以有限責(zé)任公司未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的股權(quán)出質(zhì)的”的依據(jù)是：雖然登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，但由于工商部門既是有限公司公司股權(quán)的登記機(jī)關(guān)又是股權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)，為了盡到審慎審查的義務(wù)有必要對(duì)股權(quán)出質(zhì)的材料與股權(quán)所在公司的登記事項(xiàng)進(jìn)行比對(duì)。未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的有限責(zé)任公司的股權(quán)，不具有對(duì)抗第三人（當(dāng)然也包括登記機(jī)關(guān)）的公示效力，而股權(quán)出質(zhì)一經(jīng)登記就具有了公示效力。如果允許以有限責(zé)任公司未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的股權(quán)出質(zhì)，就會(huì)使同一登記機(jī)關(guān)的兩種公示登記發(fā)生矛盾，因此不具有公示效力的股權(quán)當(dāng)然不能成為具有公示效力的股權(quán)出質(zhì)的基礎(chǔ)。

第（五）項(xiàng)“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形”是為了給法律法規(guī)預(yù)留調(diào)整的空間而設(shè)立的兜底條款。

六、關(guān)于登記事項(xiàng)

本《辦法》第六條規(guī)定，股權(quán)出質(zhì)的登記事項(xiàng)包括：“（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱；（二）出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱；（三）出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額?！睂?duì)于該條需要說(shuō)明以下幾個(gè)問(wèn)題：

（一）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的變更。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，股權(quán)出質(zhì)的變更登記事項(xiàng)包括出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名或名稱的變更，但不包括主體變更，質(zhì)權(quán)主體變更是一個(gè)新的質(zhì)權(quán)的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)重新辦理出質(zhì)設(shè)立登記。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間是可以發(fā)生變更的。本《辦法》采第二種觀點(diǎn)。根據(jù)《合同法》第七十九條、第八十條的規(guī)定，債權(quán)人可以轉(zhuǎn)讓債權(quán)，僅附通知義務(wù)且不以債務(wù)人同意為要件，質(zhì)權(quán)是對(duì)主合同債權(quán)的擔(dān)保，一旦債權(quán)人變更，質(zhì)權(quán)人也同時(shí)發(fā)生變更；另外，根據(jù)《物權(quán)法》第二百二十六條規(guī)定，出質(zhì)人經(jīng)過(guò)質(zhì)權(quán)人同意是可以轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)的，在此時(shí)，發(fā)生出質(zhì)人變更。正是因?yàn)榇嬖谏鲜鲑|(zhì)權(quán)主體的變更，如果我們?cè)诘怯浿胁怀姓J(rèn)上述情況是質(zhì)權(quán)主體的變更而要求其采用一注銷一設(shè)立的登記方式，既不符合權(quán)利實(shí)際之情況，也不利于質(zhì)權(quán)人利益之保護(hù)。

（二）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及出質(zhì)股權(quán)所在公司的住所是否作為登記事項(xiàng)?？紤]到公司登記是一種對(duì)主體資格的許可，股權(quán)出質(zhì)登記是一種對(duì)權(quán)利設(shè)立的確認(rèn)，住所是主體資格登記時(shí)的登記事項(xiàng)，而不應(yīng)當(dāng)是權(quán)利登記的登記事項(xiàng)。

（三）股權(quán)質(zhì)押期限是否作為登記事項(xiàng)?！段餀?quán)法》和《擔(dān)保法》都未明確股權(quán)質(zhì)押合同能否約定質(zhì)押期限。最高院關(guān)于擔(dān)保法的解釋第十二條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人約定的或者登記部門要求登記的擔(dān)保期間，對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。”即司法解釋否定了擔(dān)保期間可以消滅擔(dān)保物權(quán)。雖然從理論上說(shuō)擔(dān)保物權(quán)屬于意定物權(quán)，除了法律有強(qiáng)制性規(guī)定以外，當(dāng)事人可以對(duì)物權(quán)的有關(guān)內(nèi)容作出約定，并且《擔(dān)保法》第六十五條第（六）項(xiàng)也規(guī)定當(dāng)事人在擔(dān)保合同中可以約定“當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)”。同時(shí)，《物權(quán)法》第一百七十七條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，擔(dān)保物權(quán)可以因“債權(quán)人放棄擔(dān)保物權(quán)”而消滅，當(dāng)事人在擔(dān)保合同中約定了擔(dān)保權(quán)的期間，實(shí)際上也就是債權(quán)人約定在某一個(gè)確定的日期到來(lái)之時(shí)放棄擔(dān)保物權(quán)。雖然存在上述理由，但是為了避免與現(xiàn)行最高院司法解釋相沖突，本《辦法》未將質(zhì)押期限作為股權(quán)出質(zhì)的登記事項(xiàng)，在操作中也不需要輸入股權(quán)凍結(jié)日期。

七、關(guān)于股權(quán)出質(zhì)登記提交的材料

本《辦法》第八條、第十條、第十二條、第十四條分別規(guī)定了股權(quán)出質(zhì)設(shè)立、變更、注銷、撤銷登記需要提交的申請(qǐng)材料，需要說(shuō)明的問(wèn)題如下：

（一）關(guān)于出質(zhì)人的持股證明

出質(zhì)人在有限責(zé)任公司的持股證明，指的是由該有限責(zé)任公司登記機(jī)關(guān)出具的證明文件，可以是電子登記信息查詢單、檔案材料或其他表現(xiàn)形式的證明文件。而非上市股份公司由于根據(jù)現(xiàn)行《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)不登記除發(fā)起人以外的其他股東，各地一般按照章程備案操作。因此，目前出質(zhì)人在非上市股份公司的持股證明可以是經(jīng)備案的章程或股票、出資證明書、股東名冊(cè)等等。今后相關(guān)規(guī)定調(diào)整后，非上市股份有限公司發(fā)起人以外的其他股東由工商機(jī)關(guān)登記的，也應(yīng)當(dāng)由公司登記機(jī)關(guān)出具證明文件。

（二）關(guān)于與登記事項(xiàng)變更相關(guān)的證明文件

對(duì)于申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記的，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交與登記事項(xiàng)變更相關(guān)的證明文件，具體是指以下幾種情形：

1、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就變更事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議的證明文件、新的出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人的主體資格證明；

2、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱（姓名）發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)名稱、姓名變更的證明文件；

3、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就變更事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議的證明文件、出質(zhì)人的持股證明。

八、關(guān)于股權(quán)出質(zhì)登記的審查

本《辦法》規(guī)定股權(quán)出質(zhì)登記以形式審查為原則。所謂形式審查，即通過(guò)一般感觀方面的手段、方法而無(wú)需采用特殊的技術(shù)手段或方法即可以對(duì)申請(qǐng)材料的外觀和內(nèi)容所反映的情況是否與登記準(zhǔn)則相符而作出判斷。基于股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)與股權(quán)所在公司的公司登記機(jī)關(guān)為同一機(jī)關(guān)之設(shè)定，如果工商機(jī)關(guān)不以股權(quán)出質(zhì)登記申請(qǐng)材料結(jié)合已有股權(quán)所在公司之登記材料而綜合比照，則很難說(shuō)工商機(jī)關(guān)實(shí)施了審慎的審查。因此，原則上，工商機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料負(fù)形式審查的責(zé)任，但這個(gè)形式審查的范圍并不僅僅是申請(qǐng)人提交的材料本身是否齊全、符合法定形式，而且包括對(duì)申請(qǐng)人提交的材料所反映出來(lái)的情況是否存在本《辦法》第四條所列情形進(jìn)行審查。這種審查就包括了將申請(qǐng)材料與出質(zhì)股權(quán)所在公司的公司登記事項(xiàng)進(jìn)行比對(duì)。只有通過(guò)比對(duì)，才能得出諸如：

1、出質(zhì)人是否是出質(zhì)股權(quán)所在公司的已登記的股東及是否為該姓名或名稱；

2、出質(zhì)股權(quán)所在公司是否是登記機(jī)關(guān)登記的名稱；

3、出質(zhì)人持股數(shù)是否與其登記的股權(quán)數(shù)一致；

4、申請(qǐng)登記之出質(zhì)股權(quán)是否已登記了其他質(zhì)權(quán)或被法院凍結(jié)等等。

九、關(guān)于登記機(jī)關(guān)的更正義務(wù)

為了保證股權(quán)出質(zhì)登記情況的準(zhǔn)確性，本《辦法》第二十條規(guī)定，股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)對(duì)于因自身原因?qū)е鹿蓹?quán)出質(zhì)登記情況發(fā)生錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更正。

十、關(guān)于登記信息的公開

為方便社會(huì)公眾了解企業(yè)股權(quán)出質(zhì)登記信息，保障市場(chǎng)交易安全，本《辦法》第十九條、第二十條規(guī)定，股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)設(shè)立股權(quán)出質(zhì)登記簿，并將登記事項(xiàng)記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿，供社會(huì)公眾查詢。社會(huì)公眾可以到股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)查閱、抄錄或者復(fù)印有關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記的資料。



主題詞：股權(quán)出質(zhì) 辦法 通知

浙江省工商行政管理局辦公室 2008年6月13日印發(fā)

信息來(lái)源：浙江省工商局