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內(nèi)容摘要：以WTO《反傾銷協(xié)定》為參照標準，同時考慮到反傾銷調(diào)查案件中利害關(guān)系方的意見，我國反傾銷實踐在透明度以及損害與因果關(guān)系認定等方面還存在一定的不足，需要加以相應(yīng)的完善。

　　從法律角度來說，我國反傾銷調(diào)查機關(guān)對調(diào)查的啟動、初裁、終裁和復審基本符合我國相關(guān)法律法規(guī)以及WTO《反傾銷協(xié)定》的要求，從而具有相當?shù)暮戏ㄐ?。不過，以WTO《反傾銷協(xié)定》為參照標準，同時考慮到反傾銷調(diào)查案件中利害關(guān)系方的意見，我們可以發(fā)現(xiàn)，我國的反傾銷實踐仍然存在一定的不足，需要加以不斷的完善。由于篇幅所限，本文只選取其中兩個重要的問題加以簡要的探討。

　　一般性問題：透明度要求

　　在WTO《反傾銷協(xié)定》框架下，透明度原則主要是指調(diào)查機關(guān)應(yīng)采取有效措施，披露、公布反傾銷程序中的有關(guān)信息、資料和決定（包括反傾銷調(diào)查的啟動、臨時和最終反傾銷決定、復審結(jié)果等），并對這些信息、資料和決定進行解釋和說明，確保反傾銷程序的利害關(guān)系方能充分、及時地得到有關(guān)信息，使他們有機會為自己的利益提出主張和提供抗辯。這是確保反傾銷調(diào)查以及復審得以公平、公開和公正實施的前提條件。

　　透明度要求在WTO《反傾銷協(xié)定》框架下具有重要的意義，因為從反傾銷程序的本質(zhì)上講，當事各方存在嚴重的信息不對稱，也就是說，外國被訴企業(yè)往往在有關(guān)信息的了解和獲取程度上要劣于進口國申訴企業(yè)和反傾銷調(diào)查機關(guān)。這種信息不對稱主要體現(xiàn)在：其一，被訴企業(yè)對進口國的反傾銷法及國內(nèi)政治經(jīng)濟形勢等相關(guān)信息了解上處于被動地位；其二，被訴企業(yè)對進口國調(diào)查機關(guān)的裁決信息的掌握上也處于不利地位。因此，為了確保利害關(guān)系方（尤其是外國被訴企業(yè)）有充分的機會和適當?shù)耐緩搅私夥磧A銷程序的整個過程，并據(jù)此提出自己的意見，以維護自己的合法權(quán)益，反傾銷案件的信息披露和公開就尤為重要。

　　為了在制度安排上確保反傾銷程序的透明度，保證反傾銷調(diào)查的公開、公平與公正，我國在“入世”后不久就專門頒布了《反傾銷調(diào)查信息披露暫行規(guī)則》和《反傾銷調(diào)查公開信息查閱暫行規(guī)則》。前者要求調(diào)查機關(guān)“在反傾銷調(diào)查過程中向提供信息的利害關(guān)系方告知在裁定該利害關(guān)系方的傾銷及傾銷幅度時所采用的基本數(shù)據(jù)、信息、證據(jù)及理由的程序”，信息披露的種類包括“初裁決定公布后的披露、實地核查結(jié)果的披露和終裁決定作出前的披露，”同時還包括復審。該暫行規(guī)則還規(guī)定了信息披露的具體內(nèi)容、方式；后者則要求調(diào)查機關(guān)應(yīng)提供必要的途徑，使“與反傾銷案件有關(guān)的利害關(guān)系方到指定的地點查找、閱覽、抄錄并復印其他利害關(guān)系方就該案件所提交的非保密的信息和材料”。該暫行規(guī)則同時還規(guī)定了公開信息的內(nèi)容以及利害關(guān)系方查閱的方式。

　　雖然我國反傾銷程序的透明度有了制度性保障，但是實踐中仍然存在一些問題，并引發(fā)了其他成員方的不滿。在WTO第一次針對我國貿(mào)易政策與實踐的過渡期審議中，美國認為中方未通過有效的途徑將非機密信息向利害關(guān)系方和公眾進行公布。另外，調(diào)查機關(guān)很少或甚至沒有披露其分析和作出決定的過程。美國希望中國改進其反傾銷程序的透明度。①筆者以為，與其他WTO成員方（如美國）的反傾銷裁定相比，我國反傾銷裁定確實一定程度上存在內(nèi)容比較簡單、信息披露不夠的問題。這一問題主要表現(xiàn)在兩個方面：其一，國內(nèi)申請人的資格問題。調(diào)查機關(guān)通常在立案公告、反傾銷初裁和終裁中簡單地指出申請人的總產(chǎn)量已占了國內(nèi)相同或者類似產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的大部分或50%以上，有資格代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出申請，但沒有披露更加詳細的信息，例如國內(nèi)總產(chǎn)量以及提出申請的企業(yè)的總產(chǎn)量等，這有可能影響反傾銷調(diào)查的啟動本身的正當性與合法性，引起被訴企業(yè)的不滿。在“對原產(chǎn)于韓國、俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦的冷軋板卷反傾銷調(diào)查案”中，被訴企業(yè)烏克蘭扎波羅日鋼鐵股份有限公司對初裁決定提出了若干意見，認為未在公告中公布或者以其他方式披露有關(guān)必要的數(shù)據(jù)，如國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)總數(shù)、國內(nèi)總產(chǎn)量、申請企業(yè)總產(chǎn)量等。因為這些數(shù)據(jù)并非涉及任何利害關(guān)系方的個別保密資料，適當?shù)呐恫⒉粫τ嘘P(guān)利害關(guān)系方的利益造成損害，而且可以對確定申請人的資格起到證據(jù)性作用。②但我們看到，調(diào)查機關(guān)并沒有在終裁中給予進一步的說明或以其他方式披露信息；其二，傾銷認定問題。在進行傾銷認定時，我國調(diào)查機關(guān)通常只是簡單闡述正常價值、出口價格以及相互比較的方法，但對具體的數(shù)據(jù)如何獲得、正常價值的具體判斷標準（例如關(guān)聯(lián)企業(yè)、正常貿(mào)易過程的認定方法）包括哪些、到底如何進行具體的計算并沒有或很少進行詳細的說明。例如，在“對產(chǎn)自韓國、日本、美國和芬蘭的進口銅版紙反傾銷”案中，被訴企業(yè)日本制紙株式會社認為，初裁決定中認定的該公司23.89%的傾銷幅度，沒有根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》以及中國反傾銷法律的要求，作出詳盡完整的披露，包括正常價值、出口價格和傾銷幅度的計算方法。③在“對原產(chǎn)于歐盟的進口鄰苯二酚反傾銷調(diào)查”案中，被訴企業(yè)法國羅地亞有機化工股份有限公司對初裁決定的信息披露表示不滿。它認為：初裁披露對傾銷幅度的計算方法作了大概描述，但是有些非常重要的細節(jié)對全面核對計算的準確性十分必要，但在初裁披露中沒有提供。5我們看到，在兩個案件的終裁中調(diào)查機關(guān)同樣也沒有進行完整的披露，我們在終裁中還是無法了解正常價值、出口價格和傾銷幅度的具體計算方法。

　　專門性問題：損害與因果關(guān)系認定

　　本文認為，在損害和因果關(guān)系認定方面，我國反傾銷實踐尚存在以下不足：（一）在某些案件中對影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的全部相關(guān)經(jīng)濟因素和指標沒有進行客觀的審查。

　　依據(jù)WTO對“美國對日本產(chǎn)熱軋鋼反傾銷”案（以下稱“美國熱軋鋼”案）的裁決意見，《反傾銷協(xié)定》第3.1條的客觀審查要求同樣適用于調(diào)查機關(guān)審查第3.4條所列的影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的所有相關(guān)經(jīng)濟因素，包括產(chǎn)量、銷售、產(chǎn)業(yè)利潤、市場份額、生產(chǎn)率、投資收益或產(chǎn)能利用率實際和潛在的影響；影響國內(nèi)價格的因素；傾銷幅度的大小；現(xiàn)金流、產(chǎn)品庫存、工資、增長、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資和籌資能力等十五項因素。我國的《反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)定》第7條也與《反傾銷協(xié)定》第3.4條的內(nèi)容基本一致。對影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的所有相關(guān)經(jīng)濟因素進行客觀審查包括以下兩個具體的要求：

　　其一，在所有的反傾銷案件中，上述因素都應(yīng)強制性地得到審查，缺一不可，因為這些因素都被視為與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況有關(guān)，一旦有所遺漏，必將影響調(diào)查機關(guān)作出客觀的結(jié)論。我國《反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)定》第7條在所列舉的因素前也使用了“應(yīng)該”這一強制性用詞，表明調(diào)查機關(guān)對所列因素的審查是強制性的。但是，在某些案件中，調(diào)查機關(guān)并沒有審查全部因素。例如，在“對原產(chǎn)于美國、韓國、日本和臺灣地區(qū)的進口苯酚反傾銷調(diào)查”案中，調(diào)查機關(guān)在終裁中遺漏了“傾銷幅度的大小”這一因素；在“對原產(chǎn)于歐盟的進口鄰苯二酚反傾銷調(diào)查”案中調(diào)查機關(guān)同樣遺漏了這一因素。但在其他一些反傾銷調(diào)查中調(diào)查機關(guān)卻考慮了這一因素，這反映出我們的反傾銷程序尚不夠統(tǒng)一、嚴謹。

　　其二，客觀審查要求還包括調(diào)查機關(guān)應(yīng)以中立、客觀的態(tài)度來評估這些因素，不得偏向反傾銷調(diào)查的任何一個當事方。根據(jù)“美國熱軋鋼”案上訴機構(gòu)的觀點，在依據(jù)第3.4條評估相關(guān)經(jīng)濟因素時，調(diào)查機關(guān)應(yīng)以一種公正的和無偏私的方式調(diào)查國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的狀況以及傾銷進口貨物對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響，不偏向調(diào)查中的任何一個或幾個當事方的利益。同時，調(diào)查機關(guān)必須就這些因素的評估如何導致?lián)p害認定作出有說服力的解釋，而不是簡單地列舉了事。尤其在某些經(jīng)濟因素和指標表現(xiàn)良好、呈上升趨勢，而其他一些因素表現(xiàn)糟糕、呈下降趨勢或者沒有發(fā)生明顯變化的情況下，調(diào)查機關(guān)在作出損害認定前更應(yīng)該進行充分的分析與說明，以確保作出客觀公正的結(jié)論。但我國調(diào)查機關(guān)在某些反傾銷調(diào)查案中的做法并沒有完全遵守這一要求。

　　例如，在“對原產(chǎn)于韓國、俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦的冷軋板卷反傾銷調(diào)查”案的終裁決定中，調(diào)查機關(guān)認定中國大陸同類產(chǎn)品的產(chǎn)量和銷售量的增長、市場份額、期末庫存量、設(shè)備利用率、稅前利潤、投資收益率和就業(yè)人數(shù)等指標表現(xiàn)糟糕或比較糟糕，但國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力的增長和人均年工資卻呈上升趨勢，同時籌措資金或投資能力沒有明顯變化。也就是說，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況并沒有呈“一邊倒”的趨勢，幾個因素之間尚存在相抵觸之處。于此情形，調(diào)查機關(guān)應(yīng)該進行一定的分析和說明，闡述幾個因素之間的關(guān)系以及對整個國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的影響（例如幾個因素之間是否存在主次之分、重要性有所不同等），之后才能作出損害認定。但是調(diào)查機關(guān)只是簡單地認定“上述事實和證據(jù)表明，原產(chǎn)于被訴國家和地區(qū)的進口冷軋板卷已經(jīng)造成中國大陸冷軋板卷產(chǎn)業(yè)的實質(zhì)損害”。一位曾代理外國被訴企業(yè)參與反傾銷案件的中國律師也認為，調(diào)查機關(guān)在評估損害事實時缺乏一個統(tǒng)一和客觀的標準，終裁決定往往只是簡單列舉不同的經(jīng)濟指標，而缺乏足夠的有說服力的分析，特別是當不同經(jīng)濟指標之間存在沖突時。

　?。ǘA銷進口產(chǎn)品之外同時損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的其他因素分析不足例如，在“對產(chǎn)自韓國、日本、美國和芬蘭的進口銅版紙反傾銷”案中，被訴企業(yè)日本制紙株式會社就調(diào)查機關(guān)的初裁決定評論道，本案申請人之一、具有中國目前最大產(chǎn)能的金東紙業(yè)于2001年開始銷售銅版紙的第二個品牌“東帆”（以前僅有“太空梭”一個品牌），為擴大市場份額、提高開工率，該公司將“東帆”作為低價銅版紙，每噸報價低于“太空梭”牌銅版紙200元。顯然，申請人企業(yè)的定價政策自己壓低了中國國內(nèi)銅版紙的價格。根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》和中國《反傾銷條例》的規(guī)定，對于任何已知的非傾銷因素給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害，都不能歸咎于被調(diào)查產(chǎn)品。因此，被訴企業(yè)請求調(diào)查機關(guān)確認，不能將金東紙業(yè)定價政策對中國國內(nèi)市場造成的損害歸咎于本案被調(diào)查產(chǎn)品的進口。但是，調(diào)查機關(guān)在終裁決定中并沒有就此作出評論，也沒有就被訴方所提到的非傾銷因素進行審查。這一方面有違反傾銷調(diào)查的正當程序要求，沒有積極考慮被訴企業(yè)的申辯，另一方面也難以保障我國反傾銷裁定的客觀性與公正性。

　　對我國反傾銷實踐的完善建議（一）目前WTO反傾銷制度以及各國反傾銷實踐的一個重要發(fā)展方向就是提高反傾銷程序的透明度和信息披露程度，通過透明度要求來給利害關(guān)系方提供了解信息并據(jù)此提出申辯的機會，從而規(guī)范反傾銷措施的采用。我們今后應(yīng)進一步加強、改善這方面的工作，通過網(wǎng)絡(luò)、政府公報等方式詳盡地披露反傾銷程序中的非機密信息，同時在信息披露中闡明具體的認定或計算方法，提高透明度，從而真正給被訴企業(yè)提供抗辯、維護自己合法權(quán)益的機會，使反傾銷程序也更加符合當代法治社會的要求。另外，本文建議我國調(diào)查機關(guān)借鑒美國的經(jīng)驗，公開發(fā)布一個有關(guān)反傾銷調(diào)查、裁定和復審程序的手冊（manual），闡明整個反傾銷程序的具體步驟和認定方法。

　?。ǘp害及因果關(guān)系認定是反傾銷調(diào)查中的一個關(guān)鍵步驟，這一步驟所存在的不足必將導致最終裁定的合法性與正當性遭到嚴重的質(zhì)疑。因此，當務(wù)之急是調(diào)查機關(guān)應(yīng)對反傾銷裁定中的損害及因果關(guān)系分析積極地進行完善，關(guān)鍵之處是要嚴格履行WTO《反傾銷協(xié)定》所規(guī)定的客觀審查要求，在每一案件中都應(yīng)強制性地審查《反傾銷協(xié)定》第3.4條所列舉的全部15項因素，特別是當該15項因素之間存在一定的沖突時應(yīng)進行詳盡和有說服力的分析，同時重視對傾銷進口產(chǎn)品之外的其他因素的審查與評估，并建立一套嚴格、科學和穩(wěn)定的評估指標體系，確保損害及因果關(guān)系認定方法的統(tǒng)一性。

　　注：①G/ADP/8，p.3.②《烏克蘭扎波羅日鋼鐵股份有限公司關(guān)于冷軋板卷反傾銷調(diào)查初裁的意見書》，2003年7月28日，第1頁。筆者摘自反傾銷調(diào)查公開信息查閱室提供的相關(guān)資料。

　?、邸度毡局萍堉晔綍珀P(guān)于銅版紙反傾銷案初步裁決的書面評論》，2002年12月13日，第6頁。

　　5《羅地亞有機化工股份有限公司就外經(jīng)貿(mào)部2002年第43號公告作出的傾銷初裁決定以及外經(jīng)貿(mào)部初裁披露文件的書面評論》，2002年11月22日，第11頁。

　?。ㄗ髡邉⒂隆∠担赫憬斀?jīng)學院法學院副教授）

信息來源：在線國際商報